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  • 新《证券法》有关投资者保护的规定

    发布日期:2020-05-14

    修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》),已于2020年3月1日起施行。本次证券法修订,设立了多个投资者保护条款,在2020年度投资者保护宣传日到来之际,让我们一起来了解下新《证券法》为投资者保护做了哪些规定:


    一、新《证券法》建立了上市公司股东权利代为行使征集制度

    新《证券法》第九十条从五个方面作出了具体规定:

    1、征集的主体:上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构(以下简称投资者保护机构),可以作为征集人。

    2、征集方式:由征集人自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。

    3、信息披露:征集人应当披露征集文件,上市公司应当予以配合。

    4、禁止有偿征集:不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。

    5、法律责任:违规公开征集股东权利,导致上市公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任。 


    二、进一步完善上市公司现金分红制度

    近年来,现金分红是证券监管部门提倡和引导上市公司加强投资者回报的一个重要方式,新《证券法》第九十一条进一步完善了上市公司现金分红的要求:

    首先,规定了上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序,依法保障股东的资产收益权;

    其次,明确上市公司当年的税后利润,在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的,应当按照公司章程的规定分配现金股利。

     

    三、新《证券法》对债券投资者、债券持有人的保护

    新《证券法》第九十二条规定:公开发行公司债券的,应当设立债券持有人会议,并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。

    公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议。受托管理人应当由本次发行的承销机构或者其他经国务院证券监督管理机构认可的机构担任,债券持有人会议可以决议变更债券受托管理人。债券受托管理人应当勤勉尽责,公正履行受托管理职责,不得损害债券持有人利益。

    债券发行人未能按期兑付债券本息的,债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。

     

    四、先行赔付制度

    新《证券法》  第九十三条规定:发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。


    五、投资者保护机构发挥重要作用

    新《证券法》第九十四条规定了投资者保护机构代表投资者进行纠纷化解的机制。

    1、调解:投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。

      2、诉讼:投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失,发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失,投资者保护机构持有该公司股份的,可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼,持股比例和持股期限不受《中华人民共和国公司法》第151条有关“连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份”规定的限制。